1 本年度报告摘要来自年度报告全文ღ◈✿，为全面了解本公司的经营成果ღ◈✿、财务状况及未来发展规划ღ◈✿，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文ღ◈✿。

　　2 本公司董事会ღ◈✿、监事会及董事ღ◈✿、监事ღ◈✿、高级管理人员保证年度报告内容的真实ღ◈✿、准确ღ◈✿、完整ღ◈✿，不存在虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或重大遗漏ღ◈✿，并承担个别和连带的法律责任ღ◈✿。

　　经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认ღ◈✿，公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润为14,252.06万元ღ◈✿，年末母公司累计未分配利润为-56,164.23万ღ◈✿。由于累计未分配利润为负ღ◈✿，不具备分配条件ღ◈✿，因此本年度不进行利润分配ღ◈✿，也不进行资本公积金转增股本ღ◈✿。

　　报告期内ღ◈✿，公司聚焦于铁矿石和油气这两大资源类产业的经营ღ◈✿，主要包括铁矿石采选ღ◈✿、加工ღ◈✿、销售ღ◈✿、铁矿石国际贸易及混配矿业务ღ◈✿，并通过控股子公司洛克石油从事油气勘探ღ◈✿、评价和开发ღ◈✿、生产的上游全周期业务ღ◈✿。

　　公司通过石碌铁矿分公司从事铁矿石采选ღ◈✿、加工及销售业务ღ◈✿，目前所开采的铁矿位于海南省昌江县石碌镇ღ◈✿，该矿山曾凭借其丰富的资源和较高品位ღ◈✿，被誉为“亚洲第一富铁矿”ღ◈✿。经过多年发展与建设ღ◈✿，石碌铁矿已成为具有采矿ღ◈✿、选矿ღ◈✿、运输ღ◈✿、尾矿回收ღ◈✿、电力ღ◈✿、机修ღ◈✿、电修ღ◈✿、汽修等综合生产能力的大型机械化矿山ღ◈✿。

　　公司通过控股子公司洛克石油从事油气勘探开发业务ღ◈✿。洛克石油总部位于澳大利亚ღ◈✿，是一家具有近20年油气作业经验的领先的独立上游油气勘探开发公司ღ◈✿，业务范围涵盖从油气勘探ღ◈✿、评价到开发ღ◈✿、生产的上游全周期业务ღ◈✿，主要资产位于中国渤海ღ◈✿、中国北部湾ღ◈✿、马来西亚和澳大利亚ღ◈✿。

　　报告期内ღ◈✿，公司铁矿石的开采以地采为主ღ◈✿，露采为辅ღ◈✿，主要产品有高炉块矿ღ◈✿、铁精粉ღ◈✿、粉矿等ღ◈✿，主要用途系提供给钢铁企业冶炼成生铁和钢材ღ◈✿。公司铁矿石产品销售采取自主销售和代理销售相结合的方式ღ◈✿，主要客户包括武钢钢铁有限公司ღ◈✿、南京钢铁股份有限公司ღ◈✿、衢州元立金属有限公司等国内大型钢铁企业ღ◈✿。公司块矿产品品位55%左右ღ◈✿，是国内优质的铁矿石块矿产品ღ◈✿，属酸性矿石ღ◈✿，其生产工艺成熟ღ◈✿、流程短ღ◈✿、无需复杂的选矿工艺ღ◈✿，是高炉首选的酸性配加矿种ღ◈✿，能够改善炉渣流动性ღ◈✿、高炉料柱的透气性ღ◈✿。公司铁精粉产品品位63%左右ღ◈✿，-200目以下占比达到90%以上ღ◈✿，是球团厂的重要原料ღ◈✿。

　　海矿国贸主营业务为铁矿石国际贸易业务ღ◈✿。公司业务范围涵盖金属矿物进出口贸易ღ◈✿、可循环金属物料ღ◈✿、钢材ღ◈✿、燃料能源等商品全球采购销售ღ◈✿，作为海外矿山与国内钢铁生产企业之间的桥梁, 有针对性的开展进口铁矿石国际贸易ღ◈✿，统一管理资源采购ღ◈✿。

　　如皋矿业位于江苏中林如皋港区ღ◈✿，公司利用港口储运优势ღ◈✿，以长江沿岸钢铁客户需求为导向ღ◈✿，通过科学混矿ღ◈✿，为钢铁工序提供个性化混矿产品ღ◈✿，满足不同客户的烧结高炉要求ღ◈✿，为钢企提供一对一精细化技术服务和售后服务ღ◈✿。

　　洛克石油主要通过与中国石油天然气集团有限公司ღ◈✿、中国石油化工集团有限公司ღ◈✿、中国海洋石油集团有限公司ღ◈✿、马来西亚国家石油公司等大型国家石油公司合作的方式开展油气勘探ღ◈✿、评价及开发业务ღ◈✿，并按照约定的权益比例分摊成本和计算收益ღ◈✿。

　　根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》ღ◈✿，本公司所属行业为“B采矿业”门类- “08 黑色金属矿采选业”大类ღ◈✿；根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）ღ◈✿，本公司所属行业为“B 采矿业”门类- “B08 黑色 金属矿采选业”大类- “B0810 铁矿采选”小类ღ◈✿。

　　铁矿石是钢铁工业的重要原料ღ◈✿，铁矿石供应状况是制约钢铁工业发展的一个决定性因素ღ◈✿。随着经济的持续健康发展ღ◈✿，我国矿产资源供需矛盾日益突出ღ◈✿，与国外储量巨大ღ◈✿、品位高ღ◈✿、采运方便的铁矿资源相比ღ◈✿，我国铁矿资源呈现人均储量低且消耗快ღ◈✿、品位低等特点ღ◈✿。国内资源潜力不足ღ◈✿，境外资源供应缺乏稳定性ღ◈✿，大宗矿产价格上涨迅猛ღ◈✿，经济发展的资源成本过高ღ◈✿，提高矿产资源对经济社会发展的保障能力越来越紧迫ღ◈✿。

　　四大矿山公司淡水河谷ღ◈✿、力拓ღ◈✿、必和必拓和FMG公司ღ◈✿，凭借掌控位于铁矿石成本曲线底端的最优质铁矿资源ღ◈✿，占据了最为有利的市场地位ღ◈✿。根据该四家公司年报ღ◈✿，2019年度其铁矿石产量合计10.54亿吨ღ◈✿，占全球产量的46.68%ღ◈✿。四大矿山公司在全球铁矿石行业中扮演了重要角色ღ◈✿，在全球铁矿石贸易中具有较高的定价话语权ღ◈✿。因此ღ◈✿，加快国内高品质铁矿的开采有助于降低我国铁矿石进口依存度ღ◈✿，提升国内铁矿开采企业的竞争力ღ◈✿。

　　报告期内ღ◈✿，新冠疫情扰动全球铁矿石供需ღ◈✿，巴西发货量下降ღ◈✿，全球铁矿石需求疲软而中国铁矿石需求旺盛ღ◈✿。5月开始ღ◈✿，普氏62%铁矿石指数持续攀升ღ◈✿，12月21日普指达到年内最高点176.9美元/吨ღ◈✿，截止2020年12月31日ღ◈✿，普氏62%铁矿石指数年均值108.87美元/吨ღ◈✿。（数据来源ღ◈✿：Wind资讯）

　　石油天然气为现代工业的基础ღ◈✿，石油更被誉为“工业的血液”ღ◈✿。石油与天然气相加占全球一次能源消费量的50%以上ღ◈✿，同时石油与天然气也是化工行业的主要原材料之一ღ◈✿。由于资源禀赋的因素ღ◈✿，虽然我国是全球第六大石油开采国河村彩ღ◈✿，但因全球排第二的巨大消费量龙8游戏官网网址ღ◈✿，我国石油天然气长期处于净进口状态ღ◈✿。2017年中国超越美国成为第一大石油进口国ღ◈✿，2018年又超越日本成为全球最大的天然气进口国ღ◈✿，并且对外依存度呈上升趋势（原油依存度72%ღ◈✿，天然气依存度44%）ღ◈✿。

　　全球油气供应集中在少数几个产油大国（美国ღ◈✿、沙特ღ◈✿、俄罗等）ღ◈✿。近年来以沙特ღ◈✿、伊拉克ღ◈✿、伊朗等13个核心产油国组成的“石油输出国组织”（OPEC）与俄罗斯建立“OPEC+”联盟ღ◈✿，通过协议减产的方式调节原油供应ღ◈✿，从而从供给端支撑油价ღ◈✿。从全球油气消费来看ღ◈✿，则集中在OECD国家和中国ღ◈✿、印度等新兴经济体ღ◈✿。

　　2020年ღ◈✿，国际石油市场经历了坍塌式下跌和艰难的V型反弹ღ◈✿。蔓延全球的新冠疫情对世界经济运行形成了前所未有的破坏ღ◈✿，全世界为遏制疫情扩散进行的区域封锁和隔离措施严重损伤了燃料需求ღ◈✿，改变了石油市场的紧平衡状态ღ◈✿，一度击穿原油市场的价格底部ღ◈✿。布伦特油价一度从年初每桶69美元/桶跳水至19美元/桶ღ◈✿。 随着核心产油组织和国家达成历史性的减产协议国际油价自5月底加速回升ღ◈✿，重新站在了40美元/桶上方ღ◈✿。第四季度随着全球多个新冠疫苗研发推进顺利ღ◈✿、 OECD国家启动新冠疫苗接种ღ◈✿、中国国药集团灭活疫苗上市等好消息ღ◈✿，油价逐步回升ღ◈✿，2020年底油价突破50美元/桶并持续攀升ღ◈✿。（数据来源ღ◈✿：美国能源信息署）

　　2017年3月ღ◈✿，公司聘请了上海新世纪资信评估投资服务有限公司对“17海矿01”发行的资信情况进行评级ღ◈✿。根据上海新世纪出具的《海南矿业股份有限公司公开发行2017年公司债券（面向合格投资者）（第一期）信用评级报告》（新世纪债评（2017）010166）ღ◈✿，发行人主体长期信用等级为AA级ღ◈✿，本期债券信用等级为AA级ღ◈✿，评级展望为稳定ღ◈✿。

　　2017年5月ღ◈✿，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对海南矿业“16海矿01”和“17海矿01”进行了跟踪信用评级ღ◈✿，并于2017年5月23日出具了跟踪评级报告ღ◈✿，评级报告维持公司主体长期信用等级为AAღ◈✿，维持公司发行的“16海矿01”和“17海矿01”债券信用等级均为AAღ◈✿，维持评级展望为稳定ღ◈✿。海南矿业已于2017年5月25日披露了《海南矿业关于2016年第一期和2017年第一期公司债券跟踪评级结果的公告》ღ◈✿。

　　2018年5月ღ◈✿，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对海南矿业“16海矿01”和“17海矿01”进行了跟踪信用评级ღ◈✿，并于2018年5月24日出具了跟踪评级报告ღ◈✿，评级报告维持公司债券“16海矿01”和“17海矿01”的信用等级为“AA”ღ◈✿，维持主体信用等级为“AA”ღ◈✿，维持评级展望为“稳定”ღ◈✿。海南矿业已于2018年5月25日披露了《海南矿业关于2016年第一期和2017年第一期公司债券跟踪评级结果公告》ღ◈✿。

　　2019年5月ღ◈✿，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对海南矿业“16海矿01”和“17海矿01”进行了跟踪信用评级ღ◈✿，并于2019年5月20日出具了跟踪评级报告ღ◈✿，评级报告维持公司债券“16海矿01”和“17海矿01”的信用等级为“AA”ღ◈✿，维持主体信用等级为“AA”ღ◈✿，维持评级展望为“稳定”ღ◈✿。海南矿业已于2019年5月21日披露了《海南矿业关于2016年第一期和2017年第一期公司债券跟踪评级结果公告》ღ◈✿。

　　报告期内ღ◈✿，公司铁矿石成品矿产量311.87万吨ღ◈✿，同比上升21.47%ღ◈✿；石油产量302.13万桶当量ღ◈✿，同比上升0.95%ღ◈✿；铁矿石（不含外购矿）销量309.31万吨ღ◈✿，同比上升26.42%ღ◈✿；石油销量255.72万桶当量ღ◈✿，同比下降1.88%ღ◈✿。2020年实现营业收入27.64亿元ღ◈✿，归属于母公司所有者的净利润14,252.06万元ღ◈✿。

　　财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》(财会[2017]22号)ღ◈✿，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业ღ◈✿，自2018年1月1日起施行ღ◈✿；其他境内上市企业ღ◈✿，自2020年1月1日起施行ღ◈✿。

　　本公司自2020年1月1日起执行新收入准则ღ◈✿。根据准则的规定ღ◈✿，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额ღ◈✿。

　　新收入准则实施前后ღ◈✿，收入确认会计政策的主要差异在于收入确认时点由风险报酬转移转变为控制权转移ღ◈✿。执行新收入准则不影响公司的业务模式ღ◈✿、合同条款ღ◈✿，新收入准则实施前后收入确认的具体时点无差异ღ◈✿。对首次执行日前各年（末）营业收入ღ◈✿、归属于公司普通股股东的净利润ღ◈✿、资产总额ღ◈✿、归属于公司普通股股东的净资产无影响ღ◈✿。

　　各项目调整情况说明ღ◈✿：本公司执行新收入准则对年初合并财务报表及母公司财务报表的影响仅为流动负债重分类ღ◈✿，对本公司年初合并财务报表及母公司财务报表的资产总额ღ◈✿、负债总额ღ◈✿、净资产总额均无影响ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届董事会第二十次会议于2021年3月24日在海南省昌江县棋子湾开元酒店恒盛厅以现场方式召开ღ◈✿。会议通知于2021年3月18日以电子邮件方式发出ღ◈✿。本次会议应参会董事11名ღ◈✿，实际参会董事11名ღ◈✿。会议由公司董事长刘明东先生主持ღ◈✿，会议召开符合《公司法》ღ◈✿、《公司章程》及相关法律法规的有关规定ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年年度报告》及其摘要ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年度内部控制评价报告》及上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》ღ◈✿、上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的专项鉴证报告及联合保荐机构出具的专项核查报告ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年度社会责任报告》ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易情况的公告》ღ◈✿。

　　公司独立董事发表了事前认可意见ღ◈✿，并在审议时发表了同意的独立意见ღ◈✿，内容详见上海证券交易所网站（）ღ◈✿。

　　表决结果ღ◈✿：4票同意,0票反对,0票弃权ღ◈✿；关联董事刘明东ღ◈✿、周湘平ღ◈✿、夏亚斌ღ◈✿、章云龙ღ◈✿、徐晓亮ღ◈✿、张良森ღ◈✿、刘中森回避表决ღ◈✿。

　　经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认ღ◈✿，公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润为14,252.06万元ღ◈✿，年末母公司累计未分配利润为-56,164.23万元ღ◈✿。根据《公司章程》的规定ღ◈✿，由于累计未分配利润为负ღ◈✿，不具备分配条件ღ◈✿，因此本年度不进行利润分配ღ◈✿，也不进行资本公积金转增股本ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》ღ◈✿。

　　公司独立董事发表了事前认可意见ღ◈✿，并在审议时发表了同意的独立意见ღ◈✿，内容详见上海证券交易所网站（）ღ◈✿。

　　根据公司日常经营及业务发展的需要,2021年公司拟向各家银行等金融机构申请综合授信,申请综合授信额度总计不超过折合人民币55亿元（包括人民币55亿元）（授信种类包括但不限于各类贷款ღ◈✿、敞口银票ღ◈✿、保理ღ◈✿、信用证ღ◈✿、保函等）,具体授信期限和融资金额将视公司生产经营对资金的需求来确定ღ◈✿。具体贷款期限河村彩ღ◈✿、利率和种类以签订的贷款合同为准ღ◈✿。

　　上述总额折合55亿元人民币融资额度申请事项拟提交股东大会审议通过后授权董事会在法律规定范围内全权决定ღ◈✿，有效期限自股东大会作出决议之日起一年内有效ღ◈✿。

　　为提高闲置自有资金使用效率ღ◈✿，增加收益ღ◈✿，根据《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司章程》等有关规定ღ◈✿，结合公司实际情况ღ◈✿，在有效控制风险ღ◈✿、不影响日常业务正常开展的前提下ღ◈✿，公司（含子公司）拟使用额度不超过人民币3亿元（不包含3亿元）的闲置自有资金进行金融机构理财产品投资ღ◈✿，在前述额度内资金可以循环使用ღ◈✿；投资品种为金融机构发行的安全性高ღ◈✿、流动性好ღ◈✿、收益水平适度的理财产品ღ◈✿；投资理财期限为自本次年度董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日ღ◈✿。董事会授权公司管理层具体决定及实施上述委托理财事项ღ◈✿。

　　公司董事会认为ღ◈✿：公司控股子公司洛克石油依据实际情况计提资产减值准备ღ◈✿，符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的规定ღ◈✿，公允ღ◈✿、准确地反映了公司的资产状况ღ◈✿，同意本次计提资产减值准备ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司关于境外控股子公司计提油气资产减值准备的公告》ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司关于聘任高级管理人员的公告》ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司关于与复星国际有限公司签署〈业绩补偿协议书〉暨关联交易的公告》ღ◈✿。

　　会议还听取了《海南矿业股份有限公司独立董事2020年度述职报告》及《海南矿业股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》ღ◈✿。

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届监事会第十次会议于2021年3月24日在海南省昌江县棋子湾开元酒店恒盛厅以现场方式召开ღ◈✿。会议通知于2021年3月18日以电子邮件方式发出ღ◈✿。本次会议应参会监事3名ღ◈✿，实际参会监事3名ღ◈✿。会议由公司监事会主席庞磊先生主持ღ◈✿。会议召开符合《公司法》和《公司章程》及相关法律法规的有关规定ღ◈✿。

　　监事会认为ღ◈✿：（1）公司2020年度报告的编制和审议程序规范合法ღ◈✿，符合法律ღ◈✿、法规ღ◈✿、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定ღ◈✿；（2）公司2020年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定ღ◈✿，所包含的信息线年度经营管理和财务状况ღ◈✿；（3）参与年度报告编制和审议的人员严格遵守保密规定ღ◈✿，无损害公司和投资者利益的行为发生ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年年度报告》及其摘要ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年度内部控制评价报告》及上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告ღ◈✿，ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》ღ◈✿、上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的专项鉴证报告及联合保荐机构出具的专项核查报告ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年度社会责任报告》ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易情况的公告》ღ◈✿。

　　经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认ღ◈✿，公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润为14,252.06万元ღ◈✿，年末母公司累计未分配利润为-56,164.23万元ღ◈✿。根据《公司章程》的规定ღ◈✿，由于累计未分配利润为负ღ◈✿，不具备分配条件ღ◈✿，因此本年度不进行利润分配ღ◈✿，也不进行资本公积金转增股本ღ◈✿。

　　监事会认为ღ◈✿：公司按照《企业会计准则》和公司财务制度的有关规定计提资产减值准备ღ◈✿，符合公司实际情况ღ◈✿，能更公允地反映公司财务状况和资产价值ღ◈✿，相关决策程序符合法律法规的规定ღ◈✿，同意本次计提资产减值准备ღ◈✿。

　　内容详见同日在上海证券交易所网站（）披露的《海南矿业股份有限公司关于境外控股子公司计提油气资产减值准备的公告》ღ◈✿。

　　监事会认为ღ◈✿：公司作出的会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司的实际情况ღ◈✿；执行变更后的会计政策更利于客观ღ◈✿、公允地反映公司的财务状况和经营成果ღ◈✿；会计政策变更的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定ღ◈✿，不存在损害公司及股东利益的情形ღ◈✿。同意公司按照变更后的会计政策执行ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　1ღ◈✿、海南矿业股份有限公司(以下简称“公司”)2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易情况已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过（关联董事在表决时进行了回避）ღ◈✿，尚需提交公司股东大会审议ღ◈✿。

　　2ღ◈✿、公司发生的关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分ღ◈✿，有利于保证公司的正常运营ღ◈✿。公司的关联交易符合相关法律法规及制度的规定ღ◈✿，关联交易价格遵循公允性原则ღ◈✿，符合公司和全体股东的最大利益ღ◈✿，不存在损害非关联股东合法权益的情形ღ◈✿。公司的主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖ღ◈✿。

　　公司的日常关联交易主要包括销售产品及商品ღ◈✿，提供或接受劳务ღ◈✿，接受关联人提供服务ღ◈✿、商品ღ◈✿，采购原材料ღ◈✿，在关联人的财务公司存贷款等ღ◈✿。

　　公司《关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易情况的议案》已于公司第四届董事会第二十次会议审议通过ღ◈✿。关联董事刘明东ღ◈✿、周湘平ღ◈✿、夏亚斌ღ◈✿、章云龙ღ◈✿、徐晓亮ღ◈✿、张良森ღ◈✿、刘中森已回避表决ღ◈✿，非关联董事一致投票通过ღ◈✿。该议案尚需提交公司股东大会审议通过ღ◈✿，关联方股东在股东大会审议该项议案时需回避表决ღ◈✿。

　　公司独立董事发表事前认可意见ღ◈✿：公司2020年度与关联企业发生的关联交易及2021年度拟发生的日常性关联交易事项符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》ღ◈✿、《海南矿业股份有限公司关联交易管理制度》的相关规定ღ◈✿，系公司正常生产经营的需要ღ◈✿。关联交易事项在相关政策规定范围内和双方平等协商的基础下进行ღ◈✿，定价遵循了公平ღ◈✿、公正原则ღ◈✿，符合公司和全体股东利益ღ◈✿，不存在损害公司及其他股东合法权益的情况ღ◈✿，亦不存在通过交易转移利益的情况ღ◈✿，不会对公司的独立性产生影响ღ◈✿。一致同意将上述议案提交公司第四届董事会第二十次会议进行审议ღ◈✿。

　　公司独立董事发表独立意见ღ◈✿：公司2020年度与关联企业发生的关联交易及2021年度拟发生的日常性关联交易事项符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》ღ◈✿、《海南矿业股份有限公司关联交易管理制度》的相关规定ღ◈✿，系公司正常生产经营的需要ღ◈✿。关联交易事项在相关政策规定范围内和双方平等协商的基础下进行ღ◈✿，定价遵循了公平ღ◈✿、公正原则ღ◈✿，符合公司和全体股东利益ღ◈✿，不存在损害公司及其他股东合法权益的情况ღ◈✿，亦不存在通过交易转移利益的情况ღ◈✿，不会对公司的独立性产生影响ღ◈✿。关联董事已回避表决ღ◈✿，该议案的表决程序符合有关法律ღ◈✿、行政法规及《公司章程》的规定ღ◈✿。

　　公司审计委员会发表书面审核意见ღ◈✿：此次预计的关联交易事项符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》ღ◈✿、《海南矿业股份有限公司关联交易管理制度》的相关规定ღ◈✿，系公司正常生产经营的需要ღ◈✿。此次预计的关联交易事项在相关政策规定范围内和双方平等协商的基础下进行ღ◈✿，定价遵循了公平ღ◈✿、公正原则ღ◈✿，符合公司和全体股东利益ღ◈✿，不存在损害公司及其他股东合法权益的情况ღ◈✿，不会对公司的独立性产生影响ღ◈✿。审计委员会同意此次预计的关联交易ღ◈✿，并提交董事会审议ღ◈✿。

　　为保证公司日常经营业务持续ღ◈✿、正常进行ღ◈✿，公司合理预计了2021年度日常关联方交易总金额ღ◈✿，具体情况如下ღ◈✿：

　　1ღ◈✿、接受关联人江苏金恒提供软件服务2021年度预计金额增长较大ღ◈✿，系公司于2020年12月成立数字部ღ◈✿，该部门将于2021年度组织实施公司数字化建设ღ◈✿，公司与关联方江苏金恒之间的软件服务及数字化业务增多所致ღ◈✿。2021年度预计与江苏金恒发生的日常关联交易包括公司与江苏金恒及其新设立的子公司之间的日常关联交易ღ◈✿。

　　2ღ◈✿、向关联人海钢集团购买贫矿的关联交易根据公司与海钢集团于2021年1月签署的《贫矿销售补充协议》约定ღ◈✿，公司向海钢集团购买172m贫矿堆场剩余贫矿ღ◈✿，公司应在每季度的第一个月20日前根据其本季度的生产计划向海钢集团支付相应贫矿提货量的预付款ღ◈✿，并力争在一年内（即2021年1月-2022年1月）提完全部贫矿ღ◈✿，故2021年该项日常关联交易预计发生金额按照4,236.50万元（不含税）计提ღ◈✿。

　　3ღ◈✿、目前ღ◈✿，公司向南钢股份及其下属企业南钢有限销售的铁矿石在公司铁矿石产品销售总量的占比较小ღ◈✿，基于未来业务发展及铁矿石价格波动因素的考量ღ◈✿，适当增加日常关联交易预计金额ღ◈✿。

　　4ღ◈✿、为避免同业竞争ღ◈✿，2021年1月ღ◈✿，公司与关联人南钢股份签署《委托代理销售协议》ღ◈✿，双方约定南钢股份将其经营中涉及所有铁矿石外销的经营管理权全部授权公司负责ღ◈✿，并向公司支付管理费用ღ◈✿，管理费按照市场化原则收取ღ◈✿，年度总管理费用预计不超过400万元人民币ღ◈✿。该协议有限期三年ღ◈✿，三年后重新履行交易决策程序和披露义务ღ◈✿。

　　经营范围ღ◈✿：一般危险化学品ღ◈✿、3类易燃液体ღ◈✿、4类易燃固体ღ◈✿、自燃物品和遇湿易燃物品ღ◈✿、5类氧化剂和有机过氧化物ღ◈✿、6类第1项毒害品（不含剧毒品ღ◈✿，不含农药）ღ◈✿、8类腐蚀品（所有类项不得储存）的批发ღ◈✿；黑色金属冶炼及压延加工ღ◈✿、钢压延加工产品及副产品的销售ღ◈✿；焦炭及其副产品生产ღ◈✿；钢铁产业的投资和资产管理ღ◈✿；钢铁技术开发和咨询服务ღ◈✿；废旧金属河村彩ღ◈✿、物资的回收利用ღ◈✿；自营和代理各类商品及技术的进出品业务ღ◈✿；仓储服务ღ◈✿，道路普通货物运输ღ◈✿。（依法须经批准的项目ღ◈✿，经相关部门批准后方可开展经营活动） 许可项目ღ◈✿：危险化学品经营ღ◈✿；燃气经营（依法须经批准的项目ღ◈✿，经相关部门批准后方可开展经营活动ღ◈✿，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目ღ◈✿：机械零件ღ◈✿、零部件加工ღ◈✿；机械零件ღ◈✿、零部件销售（除依法须经批准的项目外ღ◈✿，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　南钢股份系本公司实际控制人郭广昌控制的公司ღ◈✿。根据《上市规则》第10.1.3条第（三）项的规定ღ◈✿，南钢股份为本公司的关联法人ღ◈✿。

　　经营范围ღ◈✿：钢铁冶炼ღ◈✿；钢材轧制ღ◈✿；钢材ღ◈✿、钢坯ღ◈✿、其它金属材料及其副产品的销售ღ◈✿；自产产品销售ღ◈✿；耐火材料ღ◈✿、建筑材料生产ღ◈✿；机械加工ღ◈✿；冶金铸造ღ◈✿；钢铁产业的投资和资产管理ღ◈✿；机械设备修理ღ◈✿、修配ღ◈✿；开展技术合作ღ◈✿、来料加工ღ◈✿；道路普通货物运输ღ◈✿；装卸ღ◈✿、搬运ღ◈✿；废旧金属的回收ღ◈✿、利用ღ◈✿；计算机系统服务ღ◈✿；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）ღ◈✿；仓储服务ღ◈✿。（依法须经批准的项目ღ◈✿，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般项目ღ◈✿：知识产权服务（除依法须经批准的项目外ღ◈✿，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　南钢有限系公司实际控制人郭广昌控制下公司南钢股份全资子公司南京南钢产业发展有限公司的全资子公司ღ◈✿。根据《上市规则》第10.1.3条第（三）项的规定ღ◈✿，南钢有限为本公司的关联法人ღ◈✿。

　　经营范围ღ◈✿：工程项目咨询ღ◈✿、商务咨询ღ◈✿、技术咨询ღ◈✿、企业信息咨询服务ღ◈✿；工程项目及采购ღ◈✿、运输ღ◈✿、劳务用工ღ◈✿、大型机械修理的招标代理ღ◈✿；工程监理ღ◈✿；设备制造监理ღ◈✿；设计ღ◈✿、制作ღ◈✿、代理ღ◈✿、发布各类广告ღ◈✿；自营和代理各类商品及技术的进出口业务ღ◈✿；经营电信业务（须取得许可或批准后方可经营）ღ◈✿；金属材料及制品ღ◈✿、机械设备及零部件ღ◈✿、仪器仪表ღ◈✿、电子产品ღ◈✿、电工器材ღ◈✿、五金交电销售ღ◈✿。（依法须经批准的项目ღ◈✿，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般项目ღ◈✿：区块链技术相关软件和服务ღ◈✿；技术服务ღ◈✿、技术开发ღ◈✿、技术咨询ღ◈✿、技术交流ღ◈✿、技术转让ღ◈✿、技术推广（除依法须经批准的项目外ღ◈✿，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　鑫智链系公司实际控制人郭广昌控制下公司南钢股份全资子公司南京南钢产业发展有限公司的全资子公司ღ◈✿。根据《上市规则》第10.1.3条第（三）项的规定ღ◈✿，鑫智链为本公司的关联法人ღ◈✿。

　　经营范围ღ◈✿：计算机ღ◈✿、自动化ღ◈✿、智能化ღ◈✿、通信ღ◈✿、机电一体化软硬件产品的研发ღ◈✿、设计ღ◈✿、制造ღ◈✿、销售ღ◈✿、安装集成及技术服务ღ◈✿；计算机与网络工程ღ◈✿、自动化工程ღ◈✿、智能化工程ღ◈✿、通信工程的设计ღ◈✿、安装ღ◈✿、集成及技术服务ღ◈✿；信息技术咨询ღ◈✿；自营和代理各类商品及技术的进出口业务ღ◈✿；企业技术培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培训）ღ◈✿。（依法须经批准的项目ღ◈✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　江苏金恒系公司实际控制人郭广昌控制下公司南钢股份全资子公司南京南钢产业发展有限公司的控股子公司ღ◈✿。根据《上市规则》第10.1.3条第（三）项的规定ღ◈✿，江苏金恒为本公司的关联法人ღ◈✿。

　　经营范围ღ◈✿：多金属矿勘探ღ◈✿、白云岩矿的开采加工ღ◈✿，矿石产品ღ◈✿、橡胶制品的销售ღ◈✿；采石ღ◈✿，石料加工ღ◈✿，矿山复垦ღ◈✿，橡胶种植ღ◈✿，旅馆（仅限分支机构经营）ღ◈✿，自有房产租赁ღ◈✿，旅游项目开发ღ◈✿，房地产投资ღ◈✿，投资与资产管理ღ◈✿。（一般经营项目自主经营ღ◈✿，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目ღ◈✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　海钢集团系持有本公司5%以上股份的法人ღ◈✿。截至2020年12月31日ღ◈✿，海钢集团持有公司653,333,000股股票河村彩ღ◈✿，占公司总股本的33.42%ღ◈✿。根据《上市规则》第10.1.3条第（四）项的规定ღ◈✿，海钢集团为本公司的关联法人ღ◈✿。

　　经营范围ღ◈✿：对成员单位办理财务和融资顾问ღ◈✿、信用鉴证及相关的咨询ღ◈✿、代理业务ღ◈✿；协助成员单位实现交易款项的收付ღ◈✿；经批准的保险代理业务ღ◈✿；对成员单位提供担保ღ◈✿；办理成员单位之间的委托贷款及成员单位的委托投资ღ◈✿；对成员单位办理票据承兑与贴现ღ◈✿；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算ღ◈✿、清算方案设计ღ◈✿；吸收成员单位的存款ღ◈✿；对成员单位办理贷款及融资租赁ღ◈✿；从事同业拆借ღ◈✿；有价证券投资（固定收益类）ღ◈✿，成员单位产品的消费信贷ღ◈✿。【依法须经批准的项目ღ◈✿，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　复星财务公司系本公司实际控制人郭广昌控制的公司ღ◈✿。根据《上市规则》第10.1.3条第（三）项的规定ღ◈✿，复星财务公司为本公司的关联法人ღ◈✿。

　　1ღ◈✿、公司与南钢股份同属铁矿石产业链上下游企业ღ◈✿，公司向南钢股份及其下属企业销售铁精粉ღ◈✿；公司受托负责南钢股份及其下属企业铁矿石外销业务ღ◈✿，并收取一定管理费用ღ◈✿；

　　4ღ◈✿、公司购买海钢集团堆存的全部剩余贫矿可满足公司贫矿选厂的剩余产能ღ◈✿，并有效消除了关联方与公司间可能存在的同业竞争风险ღ◈✿；

　　1ღ◈✿、交易事项实行政府定价的ღ◈✿，直接适用该价格ღ◈✿；交易事项实行政府指导价的ღ◈✿，在政府指导价的范围内合理确定交易价格ღ◈✿；除实行政府定价或政府指导价外ღ◈✿，交易事项有可比的独立第三方价格或收费标准的ღ◈✿，优先参考该价格或标准确定交易价格ღ◈✿；关联事项无可比的独立第三方价格的ღ◈✿，交易定价参考关联人与独立第三方发生的非关联交易价格确定ღ◈✿；既无独立第三方价格ღ◈✿，也无独立的非关联交易价格可供参考的ღ◈✿，以合理的构成价格（合理成本费用加合理利润）作为定价依据ღ◈✿；对于确实无法采用前述方法定价的ღ◈✿，按照协议价定价ღ◈✿。

　　2ღ◈✿、公司在复星财务公司的存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率厘定ღ◈✿，且不低于国内商业银行向公司提供同期同档次存款所定的平均利率ღ◈✿，同时不低于复星财务公司向上海复星高科技（集团）有限公司成员单位提供同期同档次存款所定的利率ღ◈✿，以较高者为准ღ◈✿。复星财务公司向公司提供的贷款利率由双方按照中国人民银行不时颁布利率及现行市况协商厘定ღ◈✿，不高于国内金融机构向公司及成员单位提供的同期同档次贷款利率ღ◈✿，同时不低于复星财务公司向上海复星高科技（集团）有限公司成员单位提供同期同档次存款所定的利率ღ◈✿，以较高者为准ღ◈✿。

　　3ღ◈✿、交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法ღ◈✿，并在具体的关联交易合同/协议中予以明确ღ◈✿。

　　关联人拥有公司生产经营所需的资源和渠道优势ღ◈✿，公司日常经营中不可避免与其发生业务往来ღ◈✿，通过该等关联交易为公司生产经营服务及通过专业化协作实现优势互补和资源合理配置ღ◈✿。故上述关联交易必要且持续ღ◈✿。

　　公司的关联交易符合相关法律法规及制度的规定ღ◈✿，交易行为在市场经济的原则下公开合理地进行ღ◈✿，以达到互惠互利ღ◈✿、共同发展的目的ღ◈✿。公司的关联交易没有损害本公司及非关联股东的利益ღ◈✿。

　　公司业务模式导致的上述日常关联交易必要且持续ღ◈✿，对公司独立性没有影响ღ◈✿，公司的主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》ღ◈✿、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定ღ◈✿，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”ღ◈✿、“本公司”）编制了2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告ღ◈✿。

　　经中国证券监督管理委员会于2014年11月6日以证监许可[2014] 1179号文《关于核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准ღ◈✿，公司已于2014年11月25日向社会公开发行人民币普通股（A 股）186,670,000.00股ღ◈✿，发行价格为每股10.34元ღ◈✿，募集资金总额为人民币1,930,167,800.00元ღ◈✿，募集资金净额为人民币1,758,829,795.50元ღ◈✿。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）验字第60615139_B01号验资报告验证ღ◈✿。

　　注1ღ◈✿：于2019年1月29日ღ◈✿，本公司第三届董事会第三十一次会议及2019年2月14日2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》ღ◈✿，同意变更募集资金投向ღ◈✿，公司终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”ღ◈✿，并将两个项目的剩余募集资金685,863,600.00元作为支付收购Transcendent Resources持有的洛克石油51%股权的对价款ღ◈✿，收购对价总额为229,500,000.00美元ღ◈✿，其中拟使用募集资金685,863,600.00元人民币ღ◈✿，不足部分由公司自有资金或者自筹解决ღ◈✿。

　　注2ღ◈✿：于2014年12月9日ღ◈✿，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》ღ◈✿，同意本公司自董事会审议通过之日起一年之内ღ◈✿，使用最高额度不超过人民币2.7亿元的闲置募集资金进行现金管理ღ◈✿，用于购买安全性高河村彩ღ◈✿、流动性好ღ◈✿、有保本约定的理财产品ღ◈✿。在前述董事会授权下ღ◈✿，本公司购买了交通银行股份有限公司发行的“蕴通财富·日增利83天”理财产品ღ◈✿，金额为人民币50,000,000.00元ღ◈✿，至2016年3月15日ღ◈✿，公司已收回该理财产品到期本金50,000,000.00元ღ◈✿。于2017年12月22日第三届董事会第十四次会议ღ◈✿、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》ღ◈✿，同意本公司自董事会审议通过之日起一年内ღ◈✿，使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金进行理财产品投资ღ◈✿，用于购买投资安全性高ღ◈✿、流动性好ღ◈✿、发行主体有保本约定ღ◈✿、单项产品期限最长不超过一年的理财产品ღ◈✿。在前述董事会授权下ღ◈✿，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型2017年第10期90天”人民币理财产品ღ◈✿，金额为人民币300,000,000.00元ღ◈✿，至2018年3月26日ღ◈✿，公司已收回该理财产品到期本金300,000,000.00元ღ◈✿。在前述董事会授权下ღ◈✿，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型2018年第13期96天”人民币理财产品ღ◈✿，金额为人民币300,000,000.00元ღ◈✿，至2018年7月2日ღ◈✿，公司已收回该理财产品到期本金300,000,000.00元ღ◈✿。在前述董事会授权下ღ◈✿，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型2018年第60期47天”人民币理财产品ღ◈✿，金额为人民币300,000,000.00元ღ◈✿，至2018年8月22日ღ◈✿，公司已收回该理财产品到期本金300,000,000.00元ღ◈✿。在前述董事会授权下ღ◈✿，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型2018年第70期63天”人民币理财产品ღ◈✿，金额为人民币300,000,000.00元ღ◈✿，至2018年10月29日ღ◈✿，公司已收回该理财产品到期本金300,000,000.00元ღ◈✿。在前述董事会授权下ღ◈✿，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型2018年第88期91天”人民币理财产品ღ◈✿，金额为人民币300,000,000.00元ღ◈✿，至2019年1月31日到期ღ◈✿。2019年1月31日ღ◈✿，公司已收回该理财产品到期本金300,000,000.00元ღ◈✿。

　　本公司于2020年1月1日至2020年12月31日止期间对募集资金项目无投入ღ◈✿，截至2020年12月31日ღ◈✿，累计投入募集资金项目的金额为人民币1,723,667,111.98元ღ◈✿。截至2020年12月31日ღ◈✿，本公司募集资金专用账户余额为人民币81,800,221.63元(含利息收入)ღ◈✿。

　　经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 2980号文《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准ღ◈✿，公司已于2017年1月25日向财通基金管理有限公司等5名投资者发行人民币普通股(A股)88,050,314.00股ღ◈✿，发行价格每股人民币10.14元ღ◈✿，募集资金总额人民币892,830,183.96元ღ◈✿，募集资金净额为人民币876,044,901.02元ღ◈✿。本次非公开发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年1月26日以安永华明(2017)验字第60615139_B01号验资报告验证ღ◈✿。本次发行新增股份已于 2017年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续ღ◈✿。

　　注1ღ◈✿：于2019年6月12日本公司召开第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》ღ◈✿，公司拟用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金ღ◈✿，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用ღ◈✿。截止2020年6月8日ღ◈✿，公司已将用于暂时补充公司流动资金的募集资金1亿元全部归还至公司募集资金专用账户ღ◈✿。

　　本公司于2020年1月1日至2020年12月31日止期间投入募集资金项目的金额为人民币88,070,115.72元ღ◈✿，截至2020年12月31日ღ◈✿，累计投入募集资金项目的金额为人民币549,787,167.76元ღ◈✿。截至2020年12月31日ღ◈✿，本公司募集资金专用账户余额为人民币353,236,664.78元（含利息收入）ღ◈✿。

　　为了规范募集资金的管理和使用ღ◈✿，保护投资者权益ღ◈✿，本公司依照《中华人民共和国公司法》ღ◈✿、《中华人民共和国证券法》ღ◈✿、《首次公开发行股票并上市管理办法》ღ◈✿、《上市公司监管发行管理办法》ღ◈✿、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》ღ◈✿、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》ღ◈✿、《上海证券交易所股票上市规则》ღ◈✿、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规ღ◈✿，结合公司实际情况ღ◈✿，制定了《海南矿业股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)ღ◈✿，对本公司募集资金的存储ღ◈✿、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定ღ◈✿。自募集资金到位以来ღ◈✿，本公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放ღ◈✿、使用ღ◈✿、管理募集资金ღ◈✿。

　　按照《募集资金管理制度》的规定ღ◈✿，本公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支行和中国工商银行股份有限公司昌江支行ღ◈✿、中信银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户ღ◈✿，募集资金专用账户于2020年12月31日的具体情况如下表所示ღ◈✿：

　　按照《募集资金管理制度》的规定ღ◈✿，本公司已在海南银行总行营业部和招商银行海口分行营业部开立募集资金专用账户ღ◈✿，本公司全资子公司如皋昌化江矿业有限公司在招商银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户ღ◈✿，募集资金专用账户于2020年12月31日的具体情况如下表所示ღ◈✿：

　　于2014年12月5日ღ◈✿，本公司和国泰君安证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行ღ◈✿、中国工商银行股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》ღ◈✿。

　　由于保荐机构变更ღ◈✿，2016年2月ღ◈✿，公司和国泰君安证券股份有限公司ღ◈✿、德邦证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行ღ◈✿、中国工商银行股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》ღ◈✿。

　　2019年5月10日ღ◈✿，公司召开第三届董事会第三十六次会议ღ◈✿，会议审议通过了《关于全资子公司Xinhai Investment Limited开立募集资金监管账户并授权董事办理相关事项的议案》ღ◈✿，公司决定由全资子公司Xinhai Investment Limited（以下简称“Xinhai”）开立募集资金监管账户用于收购洛克石油51%股权项目相关募集资金的存储和使用ღ◈✿。鉴于上述原因ღ◈✿，为继续规范本公司募集资金的管理和使用ღ◈✿，公司全资子公司Xinhai 在中信银行股份有限公司海口分行新增设立募集资金专项账户ღ◈✿，公司ღ◈✿、Xinhai和保荐人国泰君安证券股份有限公司ღ◈✿、德邦证券股份有限公司与中信银行股份有限公司海口分行于近日签订《募集资金专户存储四方监管协议（以下简称“《四方监管协议》”）ღ◈✿，内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异ღ◈✿。截至2020年12月31日ღ◈✿，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利ღ◈✿，履行义务ღ◈✿。

　　2017年2月ღ◈✿，公司及联合保荐机构国泰君安证券股份有限公司ღ◈✿、德邦证券股份有限公司（以下简称“联合保荐机构”）分别与海南银行股份有限公司ღ◈✿、招商银行股份有限公司海口分行（以下简称“开户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》ღ◈✿。

　　2017年10月27日ღ◈✿，公司召开第三届董事会第十三次会议ღ◈✿，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》ღ◈✿，公司决定将配矿仓储中心的实施主体变更为公司全资子公司如皋昌化江矿业有限公司（以下简称“昌化江”）ღ◈✿。

　　鉴于上述原因ღ◈✿，为继续规范本公司募集资金的管理和使用河村彩ღ◈✿，公司全资子公司昌化江在招商银行股份有限公司海口分行新增设立募集资金专项账户ღ◈✿。2018年1月22日ღ◈✿，海南矿业股份有限公司ღ◈✿、如皋昌化江矿业有限公司和保荐人国泰君安证券股份有限公司ღ◈✿、德邦证券股份有限公司与招商银行股份有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》ღ◈✿，内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异ღ◈✿。

　　本公司于2020年1月1日至2020年12月31日止期间对募集资金项目无投入ღ◈✿，截至2020年12月31日ღ◈✿，累计投入募集资金项目的金额为人民币1,723,667,111.98元ღ◈✿。具体情况详见附表1ღ◈✿：2014年公开发行股份募集资金使用情况对照表ღ◈✿。

　　本公司于2020年1月1日至2020年12月31日止期间投入募集资金项目的金额为人民币88,070,115.72元ღ◈✿，截至2020年12月31日ღ◈✿，累计投入募集资金项目的金额为人民币549,787,167.76元ღ◈✿。具体情况详见附表2ღ◈✿：2017年非公开发行股份募集资金使用情况对照表ღ◈✿。

　　于2014年4月6日ღ◈✿，本公司2014年第二次临时股东大会审议并通过了《关于调整公司首次公开发行股票募集资金使用计划的议案》ღ◈✿，本公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后ღ◈✿，将用于投资以下项目ღ◈✿：

　　于2014年12月9日ღ◈✿，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》ღ◈✿，本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币56,635.79万元ღ◈✿，具体情况如下ღ◈✿：

　　上述海南矿业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）专字第60615139_B10号专项鉴证报告鉴证ღ◈✿。该次募集资金置换金额已包括在本公司2014年度投入募集资金项目的金额中ღ◈✿。

　　于2016年7月18日ღ◈✿，本公司第二届董事会第四十次会议审议并通过了《关于〈公司非公开发行A股股票（三次修订稿）〉议案》ღ◈✿，（2016年6月2日ღ◈✿，公司2016年第二次临时股东大会已审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》）本公司非公开发行股票募集资金扣除发行费用后ღ◈✿，将用于投资以下项目ღ◈✿：

　　截至2020年12月31日ღ◈✿，本公司以募集资金置换预先自筹资金总额为人民币28,300万元ღ◈✿。具体情况如下ღ◈✿：

　　上述海南矿股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2017）专字第60615139_B01专项鉴证报告鉴证ღ◈✿。

　　于2017年10月27日ღ◈✿，本公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》ღ◈✿，配矿仓储中心项目原实施主体为镇江市海昌矿业有限公司ღ◈✿，实施地点位于江苏省镇江市镇江港ღ◈✿，现拟将该项目实施主体变更为如皋昌化江矿业有限公司ღ◈✿，实施地点变更为江苏省如皋市如皋港ღ◈✿。

　　于2019年1月25日ღ◈✿，本公司第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目的议案》ღ◈✿，该议案将原募集资金投资项目“新建选矿厂二期扩建项目”（47,000.00万元）ღ◈✿、“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”（21,586.36万元）两个项目的剩余募集资金68,586.36万元作为支付收购Transcendent Resources持有的洛克石油51%股权的对价款ღ◈✿。并于2019年2月24日ღ◈✿，本公司2019年第一次临时股东大会通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》ღ◈✿。

　　报告期内ღ◈✿，公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《海南矿业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定执行ღ◈✿，不存在未及时ღ◈✿、真实ღ◈✿、准确ღ◈✿、完整披露募集资金的存放及实际使用情况ღ◈✿，不存在募集资金管理的违规情形ღ◈✿。

　　本公司董事会认为ღ◈✿，本公司已披露的相关信息及时ღ◈✿、真实ღ◈✿、完整地反映了本公司募集资金的存放和实际使用情况ღ◈✿。

　　本公司及其董事ღ◈✿、监事ღ◈✿、高级管理人员保证本说明内容真实ღ◈✿、准确和完整ღ◈✿，并对本说明中的虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏承担责任ღ◈✿。

　　会计师事务所意见ღ◈✿：海南矿业股份有限公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《海南矿业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定执行ღ◈✿，不存在未及时ღ◈✿、真实ღ◈✿、准确ღ◈✿、完整披露募集资金的存放及实际使用情况ღ◈✿，不存在募集资金管理的违规情形ღ◈✿。

　　保荐机构意见ღ◈✿：海南矿业2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》ღ◈✿、《上海证券交易所股票上市规则》ღ◈✿、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》ღ◈✿、《海南矿业股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和规范性文件的规定ღ◈✿，对募集资金进行了专户存储和专项使用ღ◈✿，并及时履行了相关信息披露义务ღ◈✿，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况ღ◈✿，不存在违规使用募集资金的情形ღ◈✿。

　　注 1ღ◈✿：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出ღ◈✿，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用ღ◈✿。

　　注 2ღ◈✿：本公司首次公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 176,000.00万元ღ◈✿，实际募集资金净额为人民币 175,882.98万元ღ◈✿，不足部分调减拟用于补充流动资金的募集资金ღ◈✿，金额为人民币 117.02万元ღ◈✿。用于补充流动资金的募集资金不适用于计算实现的效益ღ◈✿。

　　注3ღ◈✿：经2019年第一次临时股东大会审议通过ღ◈✿，公司对新建选矿厂二期扩建项目募集资金47,000.00万元ღ◈✿、石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目募集资金21,586.36万元变更了用途ღ◈✿。

　　注 1ღ◈✿：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出ღ◈✿，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用ღ◈✿。

　　注 2ღ◈✿：本公司非公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 118,870万元ღ◈✿，实际募集资金净额为人民币 87,604.49 万元ღ◈✿，少于上述项目拟投入募集资金数额ღ◈✿，根据发行预案ღ◈✿，公司将根据实际募集资金净额ღ◈✿，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目ღ◈✿，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）成立于2013年12月27日ღ◈✿，统一社会信用代码ღ◈✿：61Lღ◈✿，注册地址和主要经营场所为上海市静安区威海路755号25层ღ◈✿。上会事务所具备证券ღ◈✿、期货相关业务资质ღ◈✿，从事证券服务业务ღ◈✿，其所提供的审计业务由总所承办ღ◈✿。上会事务所首席合伙人为张晓荣ღ◈✿。截至2020年末ღ◈✿，合伙人数量为74人ღ◈✿，注册会计师人数为414人ღ◈✿，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数109人ღ◈✿。

　　近一年ღ◈✿，上会事务所经审计的收入总额为3.79亿元ღ◈✿、审计业务收入为2.50亿元ღ◈✿、证券业务收入为1.10亿元ღ◈✿；上年度上市公司审计客户共38家ღ◈✿，主要行业ღ◈✿：采矿业ღ◈✿；制造业ღ◈✿；电力ღ◈✿、热力ღ◈✿、燃气及水生产和供应业ღ◈✿；批发和零售业ღ◈✿；交通运输ღ◈✿、仓储和邮政业ღ◈✿；房地产业ღ◈✿；信息传输ღ◈✿、软件和信息技术服务业ღ◈✿；科学研究和技术服务业ღ◈✿；文化ღ◈✿、体育和娱乐业ღ◈✿。上市公司年报审计收费总额为0.39亿元ღ◈✿，本公司同行业上市公司审计客户共1家ღ◈✿。

　　根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定,证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于8,000万元ღ◈✿。截至2020年12月31日ღ◈✿，上会事务所职业保险累计赔偿限额为30,000.00万元ღ◈✿，职业风险基金为76.64万元ღ◈✿，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任ღ◈✿。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任ღ◈✿。

　　上会事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次ღ◈✿、行政处罚0次龙8游戏官网网址ღ◈✿、监督管理措施4次ღ◈✿、自律监管措施0次和纪律处分0次ღ◈✿。8名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次ღ◈✿、行政处罚0次ღ◈✿、监督管理措施3次和自律监管措施0次ღ◈✿。

　　签字项目合伙人ღ◈✿：巢序ღ◈✿，1998年年获得中国注册会计师资质ღ◈✿，1995年开始从事上市公司审计ღ◈✿，1998年开始在本所执业ღ◈✿，2018年开始为本公司提供审计服务ღ◈✿，近三年签署的上市公司5家ღ◈✿。

　　质量控制复核人ღ◈✿：韩赟云ღ◈✿，1999年获得中国注册会计师资质ღ◈✿，1996年开始从事上市公司审计ღ◈✿，1996年开始在本所执业ღ◈✿，2018年开始为本公司提供审计服务ღ◈✿，近三年复核的上市公司8家ღ◈✿。

　　签字注册会计师ღ◈✿：国秀琪ღ◈✿，2019年获得中国注册会计师资质ღ◈✿，2013年开始从事上市公司审计ღ◈✿，2019年开始在本所执业ღ◈✿，2020年开始为本公司提供审计服务ღ◈✿，近三年签署上市公司3家ღ◈✿。

　　项目合伙人ღ◈✿、签字注册会计师ღ◈✿、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚ღ◈✿，受到证监会及其派出机构ღ◈✿、行业主管部门的行政处罚ღ◈✿、监督管理措施ღ◈✿，无受到证券交易场所ღ◈✿、行业协会等自律组织的自律监管措施ღ◈✿、纪律处分等情况ღ◈✿。

　　上会事务所及项目合伙人ღ◈✿、签字注册会计师ღ◈✿、项目质量控制复核人等从业人员不存在影响《中国注册会计师职业道德守则》中对独立性要求的情形ღ◈✿。

　　审计收费定价原则主要基于公司的业务规模ღ◈✿、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素ღ◈✿，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定ღ◈✿。2020年度上会事务所对公司财务审计费用为190万元ღ◈✿，对公司的内控审计费用为50万元ღ◈✿，合计240万元ღ◈✿。2021年度ღ◈✿，如合并范围不变ღ◈✿，审计收费定价原则将与2020年度基本保持不变ღ◈✿。

　　公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据2021年度的具体审计要求和审计范围与上会事务所协商确定相关审计费用并签署具体协议ღ◈✿。

　　（一）审计委员会已对上会事务所的基本情况ღ◈✿、执业资质相关证明文件ღ◈✿、业务规模ღ◈✿、人员信息ღ◈✿、专业胜任能力ღ◈✿、投资者保护能力ღ◈✿、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查ღ◈✿，并对2021年的审计工作进行了评估ღ◈✿，认为上会会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格ღ◈✿，能够满足公司未来审计工作需求ღ◈✿，在对公司 2020 年度财务报告进行审计的过程中ღ◈✿，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定ღ◈✿，履行了必要的审计程序ღ◈✿，收集了适当ღ◈✿、充分的审计证据ღ◈✿，审计结论符合公司的实际情况ღ◈✿。同意续聘上会事务所为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构ღ◈✿，并同意将该议案提交公司董事会审议ღ◈✿。

　　独立董事对公司聘请2021年度审计机构的事项进行了事前认可意见如下ღ◈✿：上会会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格ღ◈✿，能够满足公司未来审计工作需求ღ◈✿，在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中ღ◈✿，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定ღ◈✿，履行了必要的审计程序ღ◈✿，收集了适当ღ◈✿、充分的审计证据ღ◈✿，审计结论符合公司的实际情况ღ◈✿。我们同意将《关于续聘公司2021年度财务审计机构和内控审计机构的议案》提交公司第四届董事会第二十次会议审议ღ◈✿。

　　独立董事对该事项发表独立意见如下ღ◈✿：上会会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格ღ◈✿，能够满足公司未来审计工作需求ღ◈✿，在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中ღ◈✿，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定ღ◈✿，履行了必要的审计程序ღ◈✿，收集了适当ღ◈✿、充分的审计证据ღ◈✿，审计结论符合公司的实际情况ღ◈✿。因此ღ◈✿，我们同意续聘上会会计师事务所为公司2021年度财务报告审计机构和内控审计机构ღ◈✿，并同意将该议案提交股东大会审议ღ◈✿。

　　（三）公司于2021年3月24日召开的第四届董事会第二十次会议以11票同意ღ◈✿，0票反对ღ◈✿，0票弃权ღ◈✿，审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构和内控审计机构的议案》ღ◈✿。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议ღ◈✿，并自公司股东大会审议通过之日起生效ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月24日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十次会议ღ◈✿，审议通过了《关于境外控股子公司计提油气资产减值准备的议案》ღ◈✿。现将具体情况公告如下ღ◈✿：

　　2020年度ღ◈✿，受新冠肺炎疫情全球蔓延的不利影响ღ◈✿，国际原油价格大幅下跌ღ◈✿，公司控股子公司Roc Oil Company Pty Limited（以下简称“洛克石油”）部分油气可能存在减值迹象ღ◈✿。为客观反映洛克石油2020年度的财务状况和经营成果ღ◈✿，按照澳洲会计准则等相关规定ღ◈✿，基于谨慎性原则ღ◈✿，洛克石油于年末对可能存在减值迹象的相关资产进行了减值测试ღ◈✿。经测试ღ◈✿，2020年度洛克石油计提油气资产减值准备共计美元2,821万ღ◈✿。

　　根据澳洲会计准则以及洛克石油执行的会计政策的相关规定ღ◈✿：资产存在减值迹象的ღ◈✿，应当估计其可收回金额ღ◈✿。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定ღ◈✿。可收回金额的计量结果表明ღ◈✿，资产的可收回金额低于其账面价值的ღ◈✿，应当将资产的账面价值减记至可收回金额ღ◈✿，减记的金额确认为资产减值损失ღ◈✿，计入当期损益ღ◈✿，同时计提相应的资产减值准备ღ◈✿。

　　2020年末ღ◈✿，洛克石油对其油气资产执行情况进行了减值测试ღ◈✿，测试结果显示ღ◈✿，油气资产中澳洲安甘尼油田的预计可变现净值低于账面价值ღ◈✿，出现了减值迹象ღ◈✿，需计提资产减值准备ღ◈✿。根据测试ღ◈✿，2020年度计提资产减值损失2,821万美元ღ◈✿，此测试结果已经过澳大利亚Ernst ＆ Young会计师事务所审计ღ◈✿。

　　2020年受新冠疫情全球蔓延的不利影响ღ◈✿，国际原油价格大幅下跌ღ◈✿。2020年国际原油市场油价成V型走势ღ◈✿，在四月跌至年内最低位ღ◈✿，随后在五月份开启震荡上行之路ღ◈✿，2020年全年布伦特原油平均价格为42美元/桶附近ღ◈✿。这次疫情也影响市场对未来油价的预期ღ◈✿。基于以上市场环境发生了重大变化的背景ღ◈✿，油气资产价值出现减值迹象ღ◈✿。

　　2020年度ღ◈✿，根据澳洲会计准则ღ◈✿，洛克石油因上述事项计提资产减值准备合计2,821万美元ღ◈✿。根据《企业会计准则》的相关规定ღ◈✿，上述减值事项在公司合并报表计提油气资产减值准备1,975万美元（即人民币1.36亿元）ღ◈✿，对归属于上市公司股东的净利润影响为人民币-6,945万元ღ◈✿。

　　公司董事会认为ღ◈✿：公司控股子公司洛克石油依据实际情况计提资产减值准备ღ◈✿，符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的规定ღ◈✿，公允ღ◈✿、准确地反映了公司的资产状况ღ◈✿，同意本次计提资产减值准备ღ◈✿。

　　公司独立董事认为ღ◈✿：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定ღ◈✿，相关审议程序合法合规ღ◈✿。本次计提资产减值准备后ღ◈✿，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果ღ◈✿，有助于向投资者提供更加真实龙8游戏官网网址ღ◈✿、可靠ღ◈✿、准确的会计信息ღ◈✿，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形ღ◈✿。

　　公司审计委员会认为ღ◈✿：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定ღ◈✿，计提资产减值准备依据充分ღ◈✿，计提资产减值准备后ღ◈✿，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果ღ◈✿，使公司会计信息更具合理性ღ◈✿，不存在损害公司及全体股东利益的情况ღ◈✿，同意本次计提资产减值准备ღ◈✿，并提交董事会审议ღ◈✿。

　　公司监事会认为ღ◈✿：公司按照《企业会计准则》和公司财务制度的有关规定计提资产减值准备ღ◈✿，符合公司实际情况ღ◈✿，能更公允地反映公司财务状况和资产价值ღ◈✿，相关决策程序符合法律法规的规定ღ◈✿，同意本次计提资产减值准备ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　公司于2021年3月24日以现场方式召开的第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》ღ◈✿。经董事会提名委员会审查ღ◈✿，公司董事会同意聘任董事会秘书何婧女士（简历附后）兼任公司副总裁ღ◈✿，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满止ღ◈✿。

　　独立董事对何婧女士的任职资格进行了审核ღ◈✿，并发表了同意的独立意见ღ◈✿，内容详见上海证券交易所网站（）ღ◈✿。

　　何婧ღ◈✿，女ღ◈✿，1977 年生ღ◈✿，中国籍ღ◈✿，西南政法大学本科毕业ღ◈✿，法学学士ღ◈✿。曾任上海贵酒股份有限公司副总裁兼董事会秘书ღ◈✿，览海医疗产业投资股份有限公司副总裁兼董事会秘书ღ◈✿，上海兴盛实业发展（集团）有限公司董事长助理ღ◈✿，上海新梅置业股份有限公司副总经理兼董事会秘书ღ◈✿。2020年7月23日起担任本公司董事会秘书ღ◈✿。

　　何婧女士未持有本公司股票ღ◈✿，与持有公司百分之五以上股份的股东ღ◈✿、实际控制人ღ◈✿、公司其他董事ღ◈✿、监事和高级管理人员不存在关联关系ღ◈✿，不属于《公司法》第一百四十六条规定的情形ღ◈✿，未被中国证监会采取证券市场禁入措施ღ◈✿，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღ◈✿、监事和高级管理人员ღ◈✿，不存在不得提名为高级管理人员的情形ღ◈✿，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒ღ◈✿，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形ღ◈✿，不是失信被执行人ღ◈✿，符合有关法律ღ◈✿、行政法规ღ◈✿、部门规章ღ◈✿、规范性文件ღ◈✿、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　采用上海证券交易所网络投票系统ღ◈✿，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段ღ◈✿，即9:15-9:25,9:30-11:30ღ◈✿，13:00-15:00ღ◈✿；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00ღ◈✿。

　　涉及融资融券ღ◈✿、转融通业务ღ◈✿、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票ღ◈✿，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行ღ◈✿。

　　上述议案已经公司第四届董事会第二十次会议ღ◈✿、第四届监事会第十次会议审议通过ღ◈✿，具体内容详见公司披露的2020年度股东大会会议材料ღ◈✿。

　　应回避表决的关联股东名称ღ◈✿：上海复星产业投资有限公司ღ◈✿、上海复星高科技(集团)有限公司ღ◈✿、海南海钢集团有限公司

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的ღ◈✿，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票ღ◈✿，也可以登陆互联网投票平台（网址ღ◈✿：进行投票ღ◈✿。首次登陆互联网投票平台进行投票的ღ◈✿，投资者需要完成股东身份认证ღ◈✿。具体操作请见互联网投票平台网站说明ღ◈✿。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权ღ◈✿，如果其拥有多个股东账户ღ◈✿，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票ღ◈✿。投票后ღ◈✿，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票ღ◈✿。

　　(三) 同一表决权通过现场ღ◈✿、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的ღ◈✿，以第一次投票结果为准ღ◈✿。

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）ღ◈✿，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决ღ◈✿。该代理人不必是公司股东ღ◈✿。

　　符合上述条件的ღ◈✿、拟出席会议的个人股东请持股票账户卡ღ◈✿、本人身份或其他能够表明身份的有效证件或证明（股东代理人另需股东书面授权委托书及代理人有效身份证件）ღ◈✿；法人股东的法定代表人拟出席会议的ღ◈✿，请持股票账户卡ღ◈✿、本人有效身份证件ღ◈✿、法人营业执照复印件ღ◈✿，法定代表人委托代理人出席会议的ღ◈✿，请持股票账户卡ღ◈✿、本人有效身份证件ღ◈✿、法人营业执照复印件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书于2021年4月23日（星期五）上午8ღ◈✿：30－11ღ◈✿：30ღ◈✿、下午13ღ◈✿：30－16ღ◈✿：00到公司指定地点办理现场登记手续ღ◈✿。

　　股东也可于2021年4月23日（星期五）前书面回复公司进行登记（以信函或传真方式）ღ◈✿，书面材料应包括股东姓名（或单位名称）ღ◈✿、有效身份证件复印件（或法人营业执照复印件）ღ◈✿、股票账户卡复印件ღ◈✿、股权登记日所持有表决权股份数ღ◈✿、联系电话ღ◈✿、地址及邮编（受委托人须附上本人有效身份证件复印件和授权委托书）ღ◈✿。

　　现场登记地址ღ◈✿：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801 海南矿业股份有限公司董事会办公室

　　书面回复地址ღ◈✿：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801 海南矿业股份有限公司董事会办公室

　　拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点ღ◈✿，并携带本人有效身份证件河村彩ღ◈✿、股票账户卡ღ◈✿、授权委托书等原件ღ◈✿，以便验证入场ღ◈✿。

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月29日召开的贵公司2020年度股东大会ღ◈✿，并代为行使表决权ღ◈✿。

　　委托人应在委托书中“同意”ღ◈✿、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”ღ◈✿，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的ღ◈✿，受托人有权按自己的意愿进行表决龙8游戏官网网址ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月24日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十次会议ღ◈✿，审议通过了《关于会计政策变更的议案》ღ◈✿。现将具体情况公告如下ღ◈✿：

　　根据中华人民共和国财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》（以下统称新租赁准则）ღ◈✿，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业ღ◈✿，自2019年1月1日起施行ღ◈✿；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行ღ◈✿。

　　公司根据财政部上述相关准则及通知规定ღ◈✿，作为境内上市企业ღ◈✿，将自2021年1月1日起执行新租赁准则ღ◈✿。

　　新租赁准则统一承租人会计处理方式ღ◈✿，对于符合租赁定义的租赁合同ღ◈✿，按照新租赁准则的要求进行会计处理ღ◈✿。除符合要求的短期租赁和低价值租赁资产外ღ◈✿，初始确认时ღ◈✿，根据租赁开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债ღ◈✿，同时按照租赁负债及相关初始成本确认使用权资产ღ◈✿。后续计量时ღ◈✿，对使用权资产计提折旧费用ღ◈✿，并进行减值测试ღ◈✿，按实际利率法确认租赁负债的利息支出ღ◈✿。此外ღ◈✿，新租赁准则对财务报告披露要求作出调整ღ◈✿，其他租赁模式下的会计处理无重大变化ღ◈✿。

　　财政部规定在境内上市的企业自2021年1月1日起施行新租赁准则ღ◈✿。根据新旧准则衔接规定ღ◈✿，企业可以选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数ღ◈✿，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额ღ◈✿，不调整可比期间信息ღ◈✿。因此ღ◈✿，公司将于2021年1月1日变更会计政策ღ◈✿，自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露ღ◈✿，不重述2020年末可比数据ღ◈✿。上述新租赁准则实施预计对公司财务报告不会产生重大影响ღ◈✿。

　　本次会计政策变更ღ◈✿，使公司会计政策符合财政部ღ◈✿、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等相关规定ღ◈✿，能够客观ღ◈✿、公允地反映本公司的财务状况和经营成果ღ◈✿，符合本公司及全体股东的利益ღ◈✿。本次决策程序符合有关法律ღ◈✿、法规和《公司章程》的规定ღ◈✿，没有损害公司及中小股东的权益ღ◈✿。同意公司本次会计政策变更的议案ღ◈✿。

　　公司本次会计政策变更是根据财政部颁布文件所进行的合理变更ღ◈✿，符合相关规定ღ◈✿，执行会计政策变更能客观ღ◈✿、公允地反映公司财务状况和经营成果ღ◈✿，不会对公司财务报表产生重大影响ღ◈✿，不存在损害公司及全体股东ღ◈✿，特别是中小股东利益的情形ღ◈✿。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律ღ◈✿、法规的规定ღ◈✿，同意本次会计政策的变更ღ◈✿，并提交董事会审议ღ◈✿。

　　公司作出的会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司的实际情况ღ◈✿；执行变更后的会计政策更利于客观ღ◈✿、公允地反映公司的财务状况和经营成果ღ◈✿；会计政策变更的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定ღ◈✿，不存在损害公司及股东利益的情形ღ◈✿。同意公司按照变更后的会计政策执行ღ◈✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ◈✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ◈✿，并对其内容的真实性ღ◈✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ◈✿。

　　2ღ◈✿、过去12个月ღ◈✿，本公司与同一关联人发生关联交易总金额为8,757.92万元人民币ღ◈✿，未与不同关联人发生同类别的关联交易ღ◈✿。

　　2018年12月28日ღ◈✿，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会审议通过公司全资子公司Xinhai Investment Limited（以下简称“Xinhai”）以现金229,500,000美元购买复星国际有限公司（以下简称“复星国际”）之全资子公司Transcendent Resources Limited（以下简称“Transcendent Resources”）所持有的Roc Oil Company Pty Limited（以下简称“洛克石油”）51%股权的议案ღ◈✿，Xinhai成为洛克石油控股股东ღ◈✿，公司将洛克石油纳入合并报表范围ღ◈✿。该项投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组ღ◈✿。具体内容详见公司于上海证券交易所披露的《关于全资子公司购买境外公司股权暨关联交易的公告》（公告编号ღ◈✿：2018-078）ღ◈✿。

　　根据股份购买协议的约定及复星国际的承诺ღ◈✿，洛克石油在业绩承诺期（即2019年度ღ◈✿、2020年度ღ◈✿、2021年度）实现的在澳大利亚会计准则下经审计的归属于股东的扣除非经常性损益后的净利润（以下简称“净利润”）应分别不低于22,000,000美元ღ◈✿、31,400,000美元和40,200,000美元ღ◈✿。若洛克石油在2019年到2021年任一年度净利润低于上述承诺的净利润ღ◈✿，Xinhai有权要求复星国际以现金方式按照Xinhai持有的洛克石油的股权比例补偿给Xinhaiღ◈✿，现金补偿款累积最高不超过收购协议中的购买价格ღ◈✿。业绩承诺期内各期业绩补偿公式为ღ◈✿：现金补偿的金额=（承诺当年净利润-实际当年净利润）*获得补偿时点的持股比例ღ◈✿。

　　2020年度ღ◈✿，全球范围内的新冠疫情造成国际原油价格大幅下跌ღ◈✿，洛克石油经营业绩也受到较大影响ღ◈✿，实现净利润为9,838,548美元ღ◈✿，未达到承诺净利润金额ღ◈✿。根据股份购买协议的约定ღ◈✿，复星国际需向Xinhai支付业绩补偿款10,996,340美元ღ◈✿。

　　为切实履行业绩补偿承诺ღ◈✿，充分保护上市公司和中小股东利益ღ◈✿，2021年3月24日ღ◈✿，复星国际与公司ღ◈✿、Xinhai签署了《业绩补偿协议书》ღ◈✿，确定并承诺于2021年6月30日前向Xinhai全额支付2020年业绩补偿款合计10,996,340.30美元ღ◈✿。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组ღ◈✿。鉴于复星国际系本公司实际控制人控制下企业ღ◈✿，与本公司存在关联关系ღ◈✿，故本交易为关联交易ღ◈✿。过去12个月ღ◈✿，本公司与同一关联人发生关联交易总金额为8,757.92万元人民币ღ◈✿。

　　复星国际系本公司实际控制人控制下企业ღ◈✿，符合《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联关系ღ◈✿，故为本公司关联人ღ◈✿。

　　截至2019年12月31日（经审计）ღ◈✿，复星国际总资产为7,156.81亿元ღ◈✿，净资产为1,809.24亿元ღ◈✿；2019年度实现营业收入684.75亿元ღ◈✿，归属母公司所有者净利润76.09亿元ღ◈✿。

　　截至2020年6月30日（未经审计）ღ◈✿，复星国际总资产为7,449.96亿元ღ◈✿，净资产为1,764.55亿元ღ◈✿；2020年1-6月实现营业收入632.69亿元ღ◈✿，归属母公司所有者净利润20.12亿元ღ◈✿。

　　复星国际执行董事ღ◈✿、联席首席执行官徐晓亮任公司董事ღ◈✿，复星国际副总裁张良森任公司董事ღ◈✿。除上述情况ღ◈✿，复星国际与上市公司之间不存在产权ღ◈✿、业务ღ◈✿、资产ღ◈✿、债权债务等方面的其它关系河村彩ღ◈✿。

　　一ღ◈✿、各方确认ღ◈✿：根据澳洲安永会计师事务所审定的洛克石油2020年度财务报告ღ◈✿，2020年度洛克石油及其所有子公司净利润为-6,360,111.77美元龙8游戏官网网址ღ◈✿，扣非后净利润为9,838,548.44美元ღ◈✿，低于丙方承诺的31,400,000 美元ღ◈✿，丙方按约定应向乙方补偿的2020年利润金额为（31,400,000-9,838,548.44）*51%=10,996,340.30美元ღ◈✿。

　　二ღ◈✿、各方同意ღ◈✿：丙方应向乙方补偿的10,996,340.30美元ღ◈✿，丙方于2021年6月30日前全部支付给乙方ღ◈✿。

　　复星国际与公司签署《业绩补偿协议书》ღ◈✿，符合中国证监会有关规定ღ◈✿，遵循了公平ღ◈✿、公正ღ◈✿、合理原则ღ◈✿，旨在保障关联方业绩补偿承诺的切实履行ღ◈✿，体现了对上市公司和中小股东利益的充分保护ღ◈✿。

　　1ღ◈✿、2021年3月24日ღ◈✿，公司第四届董事会第二十次会议以现场表决方式审议通过了本次关联交易ღ◈✿，关联董事全部回避表决ღ◈✿，公司独立董事全部投了同意票ღ◈✿。

　　2ღ◈✿、公司独立董事对本次关联交易发表了事前认可意见ღ◈✿，认为ღ◈✿：公司拟与复星国际签署《业绩补偿协议书》有利于保障业绩补偿承诺的切实履行ღ◈✿，有利于充分保护中小股东和公司的利益ღ◈✿。

　　3ღ◈✿、公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见ღ◈✿，认为ღ◈✿：本次关联交易事项的表决程序符合法律法规的规定, 关联董事回避表决ღ◈✿，表决结果真实ღ◈✿、有效ღ◈✿；协议的签署遵循了公平ღ◈✿、公正ღ◈✿、合理的原则ღ◈✿，能够有效保护公司和中小股东的利益ღ◈✿。龙8国际Pt老虎机ღ◈✿，龙8官网ღ◈✿！龙8国际Pt老虎机ღ◈✿！龙8游戏官网网址ღ◈✿！龙八国际娱乐官网appღ◈✿。投资能源产业ღ◈✿，最新国际新闻ღ◈✿！